私募违规经营算命卖课等奇葩业务被通报

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深圳私募行业近期暴露出部分机构背离主业、违规操作等突出问题。根据监管部门最新披露的信息，辖区存在私募基金管理人偏离核心业务轨道，甚至将资质作为非法活动工具的现象，涉及证券与股权类机构。

监管分析指出，此类问题的根源在于机构合规意识薄弱，将私募牌照等同于普通商业牌照，为追逐短期利益放弃专业职责，个别机构已异化为犯罪载体。监管部门明确要求私募机构必须恪守主业边界，严禁开展与资产管理相冲突或无关的业务，更不得实施利益输送及违法犯罪行为。

违规业务类型呈现多样化

通报揭示六类典型违规情形：销售伪金交所产品方面，某股权私募因主业萎缩，违规承销房企应收账款收益权产品并收取高额顾问费；对外咨询服务方面，证券与股权类机构通过撮合债券交易、协助外部融资获取服务费；居间服务方面，证券类机构主要收入源自实控人自媒体课程销售及证券期货客户推荐返佣；股权代销方面，某机构为处置摘牌新三板股票，通过零对价受让后转售自然人投资者实现退出；从业资格造假方面，股权机构协助外部人员违规注册基金从业资格；办公场所滥用方面，证券机构与关联公司混同经营，现场开展玄学服务、知识付费等无关活动。

利益输送手段隐蔽复杂

违规收费成为主要套利路径：某股权机构以"融资顾问费"名义向在管基金收取未披露费用；另有机构通过关联交易转移咨询服务费。交易操纵更具隐蔽性：证券机构操控在管基金与高管自有产品进行债券"低卖高买"对倒交易；流动性支持异化为牟利工具：有机构承接指定城投债获取报酬，或通过关联方收取高额资金成本为发行人债券提供流动性支持。

资质滥用触及犯罪红线

违法情形呈现组织化特征：某股权机构设立数十家未备案有限合伙公开募资并承诺保本，涉嫌非法集资；牌照交易形成灰色产业链，多家小规模机构通过"卖壳"让渡控制权，为非法集资提供通道；市场操纵方面，证券机构实控人控制多账户实施证券违法；工具化使用更为严重：有机构将基金作为场外配资载体出借账户，或利用分仓软件开设虚拟子账户从事股票出借及回转交易，涉嫌非法经营犯罪。

监管部门重申私募机构必须坚守主业本质，构建有效合规风控体系。对于丧失持续经营能力的机构，鼓励其依规申请注销，严禁参与牌照炒卖。深圳证监局将持续强化监管检查，严厉打击各类违规行为，推动行业回归"受人之托、忠人之事"的本源。

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