*ST苏吴即日起被叠加退市风险警示

时间：2025-07-14 18:09:13 标签: 12 0

经查实，*ST苏吴因连续多年财务报告存在严重违规行为，已触发重大违法强制退市风险警示。自7月14日起，上海证券交易所对其股票叠加实施退市风险警示。

系统性财务造假触发监管重罚

证监会7月13日下发的《行政处罚事先告知书》揭露，该公司存在两大核心违法事实：其一，长期隐瞒实际控制人身份，导致2018至2023年年度报告存在虚假记载；其二，通过关联方虚构贸易业务，在2020至2023年间系统性虚增营业收入、营业成本及利润，且未依法披露关联方非经营性资金占用情况，造成年报存在虚假记载与重大遗漏。

责任主体及处罚措施

监管认定钱群山作为实际控制人及董事长，不仅组织指使造假行为，还直接主导2019-2023年虚假财报编制，被处以1500万元罚款（含双重身份处罚）及10年证券市场禁入。钱群英作为2018-2023年报直接责任人被罚200万元，陈颐、孙曦、骆啸等高管因涉及不同年度违规行为分别被处以150万元至100万元罚款。公司主体被责令改正、警告并处1000万元罚款。

重大违法退市风险高企

本次风险警示源于证监会查实的核心造假数据：通过江苏吴中进出口等子公司与浙江优诺德等关联方实施无商业实质贸易，2020-2023年分别虚增营收26.46%、26.39%、21.26%、16.82%，虚增利润占披露总额比例最高达51.65%。该行为已明确触及重大违法强制退市标准。

多重风险警示叠加

此次退市风险警示系叠加于既有警示之上。此前因2024年财报被审计机构出具"无法表示意见"，公司已触发财务类退市警示；后因内部控制失效及关联方非经营性资金占用问题，再被叠加实施其他风险警示。此次重大违法查实形成第三重退市风险压力，公司面临严峻的退市危机。

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