上交所要求券商落实科创板成长层投资者适当性管理及技术准备并反馈就绪

时间：2025-07-16 06:25:07 标签: 348 0

好的，这是根据对原文核心内容的重新理解，进行原创性改写后的文章，保留了必要的语义标签，并去除了提示语：

为保障科创板科创成长层（以下简称“科创成长层”）的平稳运行，上海证券交易所要求各证券公司必须严格遵循业务规则，建立健全投资者适当性管理的专项制度体系，切实细化并落实客户管理的各项职责。证券公司需加速完成包括《科创板科创成长层企业股票投资风险揭示书》签署流程及风险提示功能在内的技术系统准备，并在系统正式上线后及时向上交所提交就绪情况报告。

券商内部人士透露，当前工作正密集推进，目标明确。核心任务之一是依据上交所指引，制定并向投资者提供详尽的《科创成长层风险揭示书》。该人士强调，签署过程绝非形式化操作。上交所明确要求，在投资者正式签署文件前，券商必须预留充足的阅读时间，确保投资者能够全面、清晰地理解科创成长层股票交易相关的各类风险、法律法规及交易所规则。投资者需基于自身的财务状况、实际投资需求以及风险承受能力，审慎评估后，方可决定是否参与科创成长层股票交易。这一步骤是保障投资者知情权和选择权的关键“冷静期”。

针对不同类型投资者的准入流程也得到明确区分。对于首次申请开通科创板交易权限的普通投资者，需先行签署《科创板股票投资者风险揭示书》。若其后续希望参与新注册的科创成长层股票申购与交易，则必须额外签署专门的《科创成长层风险揭示书》以获得相应权限。

对于已持有科创板交易权限的存量普通投资者，证券公司负有主动告知义务。券商须通过短信、微信推送、电话回访、交易软件弹窗提醒、官方网站公告等多种渠道，明确提示投资者：只有在补充签署《科创成长层风险揭示书》后，方能参与新注册的科创成长层股票申购与交易。同时，券商需充分向投资者说明科创成长层特有的制度安排及风险特征，做好风险适配性评估。上交所表示将加强对会员单位落实投资者适当性管理要求的持续督导，并将择机开展监督检查。

据了解，上交所已正式向各券商机构下发科创成长层相关的市场接口规范及技术指南。目前，各证券公司正全力以赴进行系统的最终联调测试，确保功能完备。待系统全面上线稳定运行后，各券商将第一时间向上交所反馈其技术准备就绪状态，以配合全市场联测进度。

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