民生证券因持续督导违规收监管警示函
时间：2025-10-22 13:05:17
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10月21日，浙江证监局发布公告指出，民生证券在担任浙江维康药业股份有限公司（简称“维康药业”）首次公开发行股票的持续督导机构期间，其履职过程中存在明显违规：未能充分重视在建工程项目延期异常状况，相关核查流程执行不到位；同时，在编制维康药业2023年度持续督导文件时，审核结论缺乏审慎性，导致投行业务内部控制机制暴露出缺陷。
浙江证监局进一步强调，民生证券的上述行为已违反监管规定，保荐代表人任绍忠与钟德颂对此承担主要责任。基于此，该局决定对民生证券及相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。
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