国信证券员工违规操作他人账户职业生涯被记污点
时间：2025-10-27 06:40:05
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中国证券监督管理委员会山西证监局近日针对国信证券员工邹辉的违规行为发布了警示函，作为对其不当操作的监管回应。
调查显示，邹辉在国信证券太原长兴南街证券营业部任职期间，被发现擅自操作他人名下的证券账户，这一行为直接触犯了行业合规要求。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款的相关规定，此类操作属于严重违规，证监局依据该办法第三十二条第一款，决定对邹辉采取出具警示函的监管措施，同时将其记录纳入证券期货市场诚信档案，以强化市场纪律。
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