多家券商因违规开户及虚假产品推介遭处罚

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近期，证券行业监管持续收紧，多家券商及其分支机构因合规管理存在漏洞而收到地方证监局罚单，涉及国融证券、联储证券、华安证券及华宝证券等机构。

合规管理缺位，国融、联储证券遭“双罚”

浙江证监局于9月19日公布对国融证券及其义乌新科路营业部的行政监管措施。该营业部在发现违法违规行为或合规风险后，未按规定及时向公司合规负责人汇报，暴露出内部控制机制存在明显缺陷。监管机构责令该营业部限期整改，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。

与此同时，国融证券因对分支机构合规管理监督不力，被浙江证监局出具警示函，要求公司全面检视内控机制，加强对从业人员合规意识的教育与管控。

同日，联储证券绍兴裕民路营业部因未向监管及时报告重大经营风险事件，被认定合规管理失职，同样被责令改正并被记入诚信档案。母公司联储证券因系统性的分支机构管理缺失，被采取警示函监管措施，需全面提升合规与风控水平。

员工涉虚假推介，营业部连带担责

9月16日，华安证券成都东大路营业部因未对员工廉洁从业情况实施有效评估，被四川证监局出具警示函。该营业部员工田某在任职期间，向客户推荐虚假金融产品并谋取不正当利益，导致客户遭受重大经济损失，其个人亦被责令改正。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券机构须在聘用、考核、离职等环节对员工的廉洁从业情况予以审查和评估，而该营业部显然未履行这一法定义务。

开户业务不合规，负责人一同被问责

华宝证券长沙茶子山东路营业部则因在客户开户及招揽过程中操作不规范、合规管理薄弱，且未积极配合监管现场检查，于9月17日被湖南证监局采取警示函行政监管措施。该营业部负责人陈某丽因对问题负有主要责任，同样被出具警示函，并记入诚信档案。湖南证监局要求其限期提交整改报告，并将持续跟踪整改进展。

投顾违规参与外部业务被处罚

此外，东北证券湖南分公司原投资顾问邓某美也因在从业期间违规投资入股外部公司，并引导客户通过该类机构参与场外个股期权交易以牟取利益，被湖南证监局采取警示函监管措施，显示出对从业人员行为监管的进一步强化。

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