华西证券连收三张罚单因违规揽客被警示
时间：2025-05-24 12:04:48
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浙江证监局近日开出三张罚单，直指券商违规招揽投资者行为。华西证券义乌商城大道营业部及相关负责人因违反监管规定被采取行政监管措施。
违规揽客受处罚经查发现，华西证券义乌商城大道证券营业部存在从业人员非法委托非证券经纪人进行投资者招揽活动的违规行为。上述行为违反了相关监管规定，构成了不当投资者引入。
浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。同时要求该营业部：
- 深刻反思问题根源
- 迅速落实整改措施
- 严肃追究相关人员责任
- 强化合规内部管理
- 提升全员法治意识
此外，营业部负责人魏谦因对上述违规行为负有管理责任，被采取责令改正的行政监督管理措施。华西证券浙江分公司负责人童学俊因未能有效履行管理职责，也被采取出具警示函的监管措施。
行业痼疾亟待解决事实上，这并非华西证券首次因违规揽客受罚。今年3月，重庆证监局已对该公司旗下另一营业部的类似违规行为作出处罚。
据不完全统计，2024年以来，已有包括华龙证券、天风证券、长江证券等在内的多家券商因委托第三方招揽客户等问题受到监管部门的关注和处罚。
专家解读行业问题盘古智库高级研究员余丰慧指出，券商在委托第三方招揽客户方面频现违规现象，其根源在于部分机构为追求业务规模的快速扩张，采取了过于激进的营销策略。
余丰慧进一步分析认为：
- 券商内部问题：对第三方合作方的监督不足，合规意识薄弱
- 第三方机构问题：部分机构可能采用夸大收益、隐瞒风险等不正当手段吸引客户
余丰慧建议从以下两方面着手解决问题：
- 券商层面：提高风控标准，加强第三方合作方管理；完善员工培训体系，强化合规意识。
- 监管层面：加大监督检查力度，对违规行为保持高压态势；同时支持和鼓励券商探索更多合法合规的客户拓展渠道。
专家强调，只有实现业务扩展与合规管理的有效平衡，才能真正解决券商行业的这一顽疾。
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