东吴证券新任合规总监顾轶高任职资格获批

时间：2025-09-05 06:26:34 标签: 298 0

东吴证券长达数月的合规负责人缺位状态正式宣告终结。

9月4日，东吴证券发布公告称，新任合规总监顾轶高已获证监会派出机构核准，即日起正式履职。该任命结束了自原职务由总裁薛臻暂代以来持续三个月的过渡期，公司在治理结构上实现重要闭环。

事实上，早在8月26日，公司董事会就已审议通过顾轶高的任职议案。但因合规总监属于须经监管事前审批的关键岗位，其实际履职仍取决于监管机构的最终认可。

随着批复落地，顾轶高顺利完成接棒，东吴证券也在制度层面补齐了这一要职。

与不少空降高管不同，顾轶高是东吴证券自主培养的“内生型”人才。他从基层岗位起步，先后担任苏州狮山路营业部财富管理中心副经理、投行总部市场推广部副总经理、总裁办公室主任助理、资产管理总部副总经理等职，并曾在投资银行业务管理委员会、上市公司债部、产业金融部及企业金融部等多个核心部门担任负责人，其职业轨迹几乎贯穿公司前中后台各项主业。

目前，顾轶高担任东吴证券总裁助理，并兼任江苏省青联常委、省金融青联常委及副秘书长等社会职务。

这样一位具备全业务视野与内部治理经验的高管，正是当前证券行业在强化合规管理背景下的急需人才。尤其在整个行业迎来更严格监管周期的当下，合规总监一职已远非传统意义上的“风控岗位”，而被赋予更强的战略属性和问责权重。

2024年以来，证监会多次强调“合规从严”的监管导向，并将合规负责人的履职情况纳入常态化抽查与现场检查范围。现实压力也显而易见：已有多家券商因合规负责人缺位或虚职，导致新业务申请或子公司备案受阻。

当行业的考题已经改变，仅满足于过往的合规底线已远远不够。于东吴证券而言，合规总监的到位或许只是其全面提升公司治理、迎战新监管周期的第一步。

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