准百亿私募上海陆浦财富信披违规被中基协暂停产品备案6个月

时间：2025-10-12 00:14:47 标签: 7 0

上海陆浦财富管理公司因信息披露存在严重违规行为，近期被中国证券投资基金业协会处以暂停私募基金产品备案六个月的纪律处分。该公司在管理相关基金过程中，未能向投资者充分揭示关键风险，涉及劣后级份额属性及长期未提供定期报告等问题。

根据中基协披露的信息，陆浦财富作为其他私募投资基金管理人，其旗下基金曾受让某信托计划劣后级份额对应的收益权，而该信托资金最终投向房地产项目贷款。然而，在基金运作期间，公司未按合同约定向投资者披露多项重大信息，主要包括：所投收益权属于风险较高的劣后级类型、信托贷款已发生违约、违约后相关诉讼及执行进展、以及标的房地产项目的重整情况。这些信息的缺失直接影响投资者对产品风险及资金回收可能性的判断。

上述信息披露问题持续时间较长，涉及2020年第二季度至2024年第一季度的多份定期报告，涵盖近四年的关键运作周期。中基协指出，陆浦财富的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金监督管理条例》中关于信息披露义务的规定，特别是未按要求披露可能影响投资者权益的重大信息，构成违法事实。

依据相关自律规则，中基协决定对陆浦财富采取暂停备案六个月的处分。若公司对处分存有异议，可在规定期限内提出复核申请，但复核期间处分措施仍持续生效，这意味着其业务拓展将受到直接限制。

值得注意的是，陆浦财富此前已因同类问题受到监管关注。上海证监局在2023年7月向其出具警示函，并于去年11月对公司和时任负责人作出行政处罚，涉及警告及罚款。公开信息显示，该公司规模在50亿至100亿元之间，股东结构历经变更，创始股东如陆家嘴信托等均已退出，目前参保人数仅为2人。

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