证监会开出1.59亿罚单 揭露违规炒股案内幕

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近期，证券监管机构连续公布四起行政处罚案件，直指从业人员违规参与股票交易的行为，引发市场高度关注。

其中两起典型案例因处罚力度空前、违规周期漫长以及涉事人员身份特殊，成为行业热议的焦点。

展翔因在从业期间通过他人账户违规交易股票，被证监会处以没收违法所得并罚款合计约1.59亿元，同时被采取五年证券市场禁入措施。这一罚单不仅成为年内同类案件中的最高金额，也刷新了近年单案处罚纪录。

另一引人瞩目的案件涉及民生证券在职保荐代表人金亚平。其自2008年入职起便持续使用他人账户进行股票交易，从业17年中有长达16年处于违规状态，行为跨越新旧《证券法》实施阶段，最终被罚没约1001万元，成为近年极少数因个人证券交易遭重罚的保代。

证券从业人员禁止持股是行业长期坚守的监管红线。《证券法》明确规定，证券从业人员在任职期间不得直接或间接持有、买卖股票或其他股权类证券，亦不得通过借名、代持等方式规避限制。

然而，违规行为仍时有发生。据统计，2019年至2023年间，证监会共查处67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚。2023年专项治理行动中，38名从业人员被处罚，66名从业人员及7家券商被采取监管措施，显示出监管持续高压态势。

监管力度持续加码

9月下旬，证监会集中披露的罚单中，除展翔与金亚平外，赵友强与邓纬安也因类似行为被处罚。赵友强被罚没约32.67万元，邓纬安被罚没52.50万元，四人合计罚没金额约1.7亿元。

值得注意的是，四名当事人均提出申辩，理由包括“资金属他人所有”“未参与决策”“未利用职务便利”等，部分人员还申请举行听证会。但经复核，证监会认为其理由不成立，最终维持原处罚决定。

违规周期长、追责力度强

案件时间跨度引人注目：金亚平违规长达16年，展翔违规超6年，赵友强违规行为跨度约7年。这些案例显示，无论违规行为发生于新《证券法》实施前后，监管均可通过“穿透式追责”实现全周期问责。

业内专家指出，监管机构以“零容忍”态度系统性打击违规交易，未来处罚将更严格、监测更精准，从业人员投资行为将逐步纳入常态化监管体系。

保代违规的警示意义

公开信息显示，金亚平目前仍在民生证券担任保荐代表人，其执业记录中包含天奈科技、寒锐钴业等多家企业的上市保荐项目。尽管部分项目曾因信息披露问题被监管关注，但此次处罚直接针对其个人长期违规炒股行为，在保代群体中较为罕见。

业内人士分析，保代作为资本市场的重要“看门人”，本应恪守合规底线。此案表明，无论从业资历深浅或业务成绩如何，一旦触碰监管红线，长期隐蔽的违规行为终将面临严厉惩处。

随着国联证券与民生证券投行业务整合推进，行业合规要求将进一步强化。此次系列处罚不仅彰显了监管决心，也为全体从业人员敲响警钟——合规经营是职业生涯不可动摇的基石。

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