上海证监局重拳出击，华泰海通被查，券商资管市场再生波澜。或者可以简化为：上海证监局出重拳，华泰海通被查，券商资管起风云。这样在保留原有信息的基础上，满足了25字以内的要求，同时专有名词也

时间：2024-05-21 19:06:43 标签: 452 0

近期，华泰资管与海通资管两大券商资管子公司因纾困产品管理不足感受到了上海证监局的监管“铁拳”。据悉，华泰资管及其分管相关业务的高管朱前，海通资管皆被采取出具警示函措施。上海证监局在5月17日公开了3张券商资管罚单，以罚则勉行，再次对券商资管的管理风险提出严正警告。

华泰资管与海通资管，这两大有影响力的券商资管公司，众所周知，并非是券商资管监管初涉足的行业。事实上，早在此之前，国信证券由于类似的管理问题也曾受到罚单处罚。然而，这一罚单提醒了市场，虽然券商资管行业发展迅速，但"纾困资管计划"的管理还需要更进一步的整治。

据资料显示，在华泰和海通的资管计划中，用于纾困目的的资金未达到规定的比例，对交易对手方的尽职调查也显然不够充分，这直接导致资管计划的管理不足，同时未能有效防范和控制风险。身为华泰资管分管相关业务的高管朱前对此应负重要责任。然而，这应当被视为是整个券商资管行业需要反思的问题，而非仅仅是某一家公司或个人的责任。

这一连串事件无疑是上海证监局对券商资管行业严厉监管的一个缩影，旨在通过法规日益严格化来有效地架构券商资管行业的风险防控体系，预防类似的风险再度出现。对于券商和券商资管子公司来说，风险管理，尤其是对于纾困产品的风险管理，应当成为他们的工作重中之重。

券商以及其资管子公司，应从此事中惊醒，任何忽视风险管理的行为都可能导致重大风险的积累和爆发。券商必须确保有足够的风险识别、评估和管理能力，确保资金的安全稳健。

总的来看，上海证监局对券商的资管子公司出具警示函措施，体现了中国证监会对券商资管行业监管的决心以及对风险防控的重视，而券商资管行业的整治任务依然十分繁重，但只要严格落实监管规定，增强风险防范意识，券商资管行业的健康发展应成为可能。

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